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　　2025年1月7日，深圳市天地（集團(tuán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱：深天地A、*ST深天、ST深天、深天3，代碼：000023、400249）發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局查明，深天地涉嫌存在以下違法事實(shí)：

　　一、未按規(guī)定披露擔(dān)保事項(xiàng)。深圳市天地寶創(chuàng)新材料有限公司為深天地全資子公司深圳市天地新材料有限公司的全資子公司。2021年4月22日，在深天地實(shí)際控制人林宏潤(rùn)的安排下，天地寶創(chuàng)以其1.28 億元銀行定期存單為廣州市同鑫貿(mào)易有限公司的1.25億元銀行貸款提供質(zhì)押擔(dān)保。上述貸款最終用于償還林宏潤(rùn)關(guān)聯(lián)公司的借款。2021年10月21日，廣州同鑫上述銀行貸款到期，林宏潤(rùn)安排過橋資金以“還舊借新”方式續(xù)貸，并再次以天地寶創(chuàng)1.28億元定額存單提供質(zhì)押擔(dān)保。2021年12月29日，林宏潤(rùn)安排過橋資金歸還貸款，解除上述質(zhì)押擔(dān)保。上述兩次對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)均未按照要求履行審批程序。上述兩次擔(dān)保涉及金額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.37%、20.63%。2021年上半年，深天地對(duì)外擔(dān)保涉及金額1.25億元，占《2021年半年度報(bào)告》凈資產(chǎn)的20.16%。2021年度，深天地對(duì)外擔(dān)保涉及金額累計(jì)2.5億元，占深天地《2021 年年度報(bào)告》凈資產(chǎn)的44.72%。

　　二、未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的關(guān)聯(lián)交易。公司實(shí)際控制人非經(jīng)營(yíng)性占用資金行為，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。其中，2021年度累計(jì)發(fā)生額1.25億元、期末余額1.25億元，占深天地《2021年年度報(bào)告》凈資產(chǎn)的 22.36%；2022年上半年累計(jì)發(fā)生額2.536億元、期末余額為零，發(fā)生額占深天地《2022年半年度報(bào)告》凈資產(chǎn)的52.18%。截至2024年4月30日，資金占用余額為1.37億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的685%。深天地未按照相關(guān)規(guī)定，在《2021年半年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》披露上述相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，在《2021年年度報(bào)告》《2022年半年度報(bào)告》披露上述資金占用及關(guān)聯(lián)交易情況。

　　故中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局決定：對(duì)深天地及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2023年4月29日，ST深天發(fā)布《關(guān)于收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，深圳證監(jiān)局查明，ST深天存在以下問題：一、未披露與控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，二、未按規(guī)定履行對(duì)外擔(dān)保審議程序和信息披露義務(wù)。2023年8月30日，深天地A發(fā)布《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。2024年8月4日，深圳市天地（集團(tuán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱：深天地A、*ST深天、ST深天，代碼：000023）發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到<行政處罰事先告知書>的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于深天地A涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買過深天地A的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。

　　宋一欣律師認(rèn)為，深天地A案的索賠條件為：2021年4月22日至2023年4月28日期間買入深天地A股票或債券等證券市場(chǎng)公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2023年4月29日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。

　　★（律師對(duì)本案的提示與說明）

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序（包括重整、預(yù)重整或清算），則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。

　　（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）