日前，浙江證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》的公告。

　　經(jīng)查，浙商證券存在以下問題：

　　一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對(duì)手方交易通道；三是未使用交易所專用對(duì)沖賬戶進(jìn)行對(duì)沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。

　　上述問題反映出浙商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，要求浙商證券在2025年1月至2025年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　值得注意的是，浙商證券多名員工因上述問題被監(jiān)管約談。

　　據(jù)浙江證監(jiān)局披露的另外一則公告顯示，朱麗潔作為浙商證券業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢(mèng)婷作為參與人員，對(duì)上述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。